《中華人民共和國證券法》第一百二十九條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍，增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！?nbsp;
《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522 號）第十三條：證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522 號）第十四條：任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：
  （一）認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；
  （二）以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
  未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權。