基金公司做什么的,要有什么資質(zhì)(資質(zhì)都是什么機(jī)構(gòu)頒發(fā)的),基金公司經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)范圍,一般怎么運(yùn)轉(zhuǎn)
4班錢(qián)慧琳
于2019-05-29 09:24 發(fā)布 ??788次瀏覽
- 送心意
樸老師
職稱(chēng): 會(huì)計(jì)師
2019-05-29 10:27
基金銷(xiāo)售牌照是頒發(fā)給從事基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的許可證,2012年,央行開(kāi)始向第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)開(kāi)放基金牌照申請(qǐng),也就是說(shuō),除了銀行、基金及證券,原本從事PE或信托產(chǎn)品銷(xiāo)售的第三方理財(cái)公司也可以從事基金銷(xiāo)售了,更準(zhǔn)確地說(shuō)是基金代銷(xiāo),這些第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)采取和基金公司合作的形式。
獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售牌照資格條件:
(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式
(二)有符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍
(三)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定
(五)沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng),或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
(六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
三、申請(qǐng)獨(dú)立基金銷(xiāo)售牌照的相關(guān)規(guī)定:
1、符合《基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料。
2、本規(guī)定生效以前受理的尚未批復(fù)的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng),申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷(xiāo)售管理辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《金銷(xiāo)售管理辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審批。
3、取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱(chēng)變更,名稱(chēng)中應(yīng)有“基金銷(xiāo)售”字樣。
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息表》
5、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生《金銷(xiāo)售管理辦法》第二十條規(guī)定的重大事項(xiàng)變更的,應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表》,并按照《銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定的時(shí)間予以備案。
6、《基金銷(xiāo)售管理辦法》所稱(chēng)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員,是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人





老師,請(qǐng)問(wèn)其他應(yīng)收或其他應(yīng)付是負(fù)數(shù),怎么調(diào)整 問(wèn)
不需要做賬調(diào)整,只是做報(bào)表的時(shí)候負(fù)數(shù)的余額調(diào)整到對(duì)方科目反應(yīng) 答
公司做員工宿舍,這個(gè)打井的費(fèi)用計(jì)入管理費(fèi)用還是 問(wèn)
你好,這個(gè)金額有多少。 答
建筑公司和甲方簽訂的總合同A繳納印花稅,然后把A 問(wèn)
要,B合同還要再次繳納印花稅 答
老師:?jiǎn)T工收了公司營(yíng)業(yè)款沒(méi)有存回公司,公司去法院 問(wèn)
你好,這個(gè)沒(méi)有什么影響,不用擔(dān)心。 答
老師,個(gè)體工商戶(hù)一直是定核征收,5月份開(kāi)了15萬(wàn)的安 問(wèn)
你好核定的金額是多少啊 答